【XM外汇资讯】分支机构及人员管理薄弱！青岛证监局向中泰证券连发三张监管函

2026-05-10 12:09:59

因分支机构及人员管理不到位等问题，中泰证券被监管“点名”。

5月8日，青岛证监局发布的《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，中泰证券股份有限公司（下称“中泰证券”，600918.SH）对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。

青岛证监局指出，上述行为违反了相关合规管理规定，决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日被“点名”的还有其青岛分支机构。青岛证监局下发决定书指出，中泰证券青岛香港中路证券营业部存在未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位等三方面问题。青岛证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

同时，该营业部负责人傅咏梅因对上述问题负有直接责任，被采取监管谈话措施。

值得关注的是，监管机构自2025年以来已多次对中泰证券及其分支机构发出行政监管措施决定。

4月17日，北京证监局查明，中泰证券北京分公司存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情况，对其采取出具警示函措施。

2025年12月，因在银江技术股份有限公司2023年向特定对象发行股票项目的保荐及持续督导过程中未勤勉尽责，对房产抵押情况核查不到位，未能识别虚计收入等情况，山东证监局对中泰证券出具了警示函。

同月，据中国人民银行山东省分行公示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被处以警告并罚款86.9万元。

更早之前的2025年2月，证监会下发行政监管措施决定书，指出中泰证券在债券业务中存在尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位，以及未能严格规范工作人员执业行为等违规事实，对其采取出具警示函的措施。

官方资料显示，中泰证券成立于2001年5月，在全国28个省市自治区设有45家分公司、250多家营业部，员工9000余人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金、中泰物业等子公司。

财报显示，中泰证券2025年全年实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%；实现归属于母公司股东的净利润14.35亿元，同比增长53.07%。截至2025年末，公司总资产2535.31亿元，归属于母公司股东的权益493.85亿元。

进入2026年，其业绩继续保持增长。中泰证券2026年一季报数据显示，报告期内公司实现营业收入31.07亿元，较上年同期的24.83亿元（调整后）增长25.14%；实现归属于母公司股东的净利润4.69亿元，同比增长26.80%。

截至5月8日收盘，中泰证券（600918）跌0.33%，报6.01元。